第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)國家重點實驗室（以下簡稱實驗室）的管理,，規(guī)范實驗室評估工作,，根據(jù)《國家重點實驗室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》，特制定本規(guī)則,。

第二條 定期評估是實驗室管理的重要環(huán)節(jié),，評估對象是所有依托高等院校和科研院所建設(shè)的國家重點實驗室。評估周期為5年,，每年評估1-2個領(lǐng)域的實驗室,。定期評估在年度考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行，建立定期評估與年度考核有機(jī)結(jié)合的制度,。

第三條 定期評估的目的是全面了解和檢查實驗室5年的運(yùn)行狀況,，總結(jié)經(jīng)驗和成績，發(fā)現(xiàn)問題，促進(jìn)實驗室發(fā)展,。評估重點是實驗室的研究水平與貢獻(xiàn),、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運(yùn)行管理,。評估工作堅持“公開,、公平、公正”和優(yōu)勝劣汰的原則,，依靠專家,，注重實效。

第四條 科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱科技部）負(fù)責(zé)評估的組織實施,，制定實驗室評估規(guī)則與工作規(guī)程,，確定參評實驗室名單，委托和指導(dǎo)第三方評估機(jī)構(gòu)開展評估工作,，確定和發(fā)布評估結(jié)果,。

第五條 科技部根據(jù)評估領(lǐng)域擇優(yōu)委托第三方評估機(jī)構(gòu)開展具體評估工作。第三方評估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展評估工作的能力,，熟悉相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展情況,，能夠客觀公正地開展評估工作。

第六條 評估機(jī)構(gòu),、工作人員和評估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī),、保密規(guī)定，科學(xué),、公正,、獨立地行使職責(zé)和權(quán)利。評估機(jī)構(gòu),、工作人員和評估專家不得對外發(fā)布相關(guān)過程信息,，不得收取評估對象任何評審費用、禮品,、禮金,。

第七條 實驗室主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)本部門實驗室的評估工作，實驗室依托單位應(yīng)為實驗室評估提供支持和保障,。

第二章 評估材料

第八條 評估材料是實驗室評估的依據(jù),，包括年度報告、年度考核報告和五年工作總結(jié),。年度報告納入國家科技報告服務(wù)系統(tǒng),，向社會公布，接受監(jiān)督,。

第九條 實驗室根據(jù)評估期內(nèi)每年提交的年度報告提出五年工作總結(jié),。五年工作總結(jié)中列舉的論文,、專著、數(shù)據(jù)庫,、專利、軟件著作權(quán),、獎勵,、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓必須是評估期內(nèi)取得。

第十條 實驗室依托單位負(fù)責(zé)實驗室年度考核,，提供實驗室年度考核報告,，年度考核報告和實驗室五年工作總結(jié)要在依托單位內(nèi)部提前公示。

第十一條 評估材料經(jīng)主管部門審核后按規(guī)定程序和日期提交評估機(jī)構(gòu),。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)組織人員對評估材料進(jìn)行審核,。

第三章 評估程序

第十二條 評估機(jī)構(gòu)根據(jù)科技部委托，擬定評估方案,，受理評估材料,，組織專家開展評估工作。

第十三條 評估專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高,、公道正派,、熟悉實驗室工作的同行專家和管理專家組成。

第十四條 評估實行回避和專家信用記錄制度,。與實驗室有直接利害關(guān)系者不能作為評估專家參加評估,。實驗室可提出回避專家并說明理由，在評估工作開始前按程序上報,。

第十五條 評估包括初評,、現(xiàn)場考察和綜合評議三個階段。

第十六條 初評按學(xué)科領(lǐng)域相近的原則分組進(jìn)行,。初評專家組通過審閱實驗室評估材料,，聽取實驗室主任工作報告和討論評議，根據(jù)評估指標(biāo)體系記名打分和排序,，并提出專家組評估意見,。

第十七條 現(xiàn)場考察分組進(jìn)行，原則上選取初評得分的前30%和后20%?，F(xiàn)場考察專家組通過聽取實驗室代表性成果匯報,、核查實際運(yùn)行管理情況、個別訪談,，形成現(xiàn)場考察報告?，F(xiàn)場考察不打分、不排序,。

第十八條 綜合評議按領(lǐng)域進(jìn)行,。綜合評議專家組聽取初評和現(xiàn)場考察情況的報告,，審議初評結(jié)果，重點對現(xiàn)場考察的實驗室進(jìn)行評議并記名打分和排序,，提出評估意見,。

第四章 評估結(jié)果

第十九條 評估結(jié)束后，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)分析和總結(jié)評估工作情況,，提出評估報告,，并將完整的評估工作檔案資料提交科技部。

第二十條 科技部根據(jù)評估報告和專家評估意見,，確定并發(fā)布實驗室評估結(jié)果及處理意見,。實驗室評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好,、整改和未通過評估四類,。

第二十一條 整改類實驗室整改期為2年，2年后由科技部組織專家現(xiàn)場檢查整改結(jié)果,，檢查通過的實驗室評估結(jié)果定為良好,，檢查未通過的實驗室不再列入國家重點實驗室序列。

第二十二條 未通過評估的實驗室,、不參加評估或中途退出評估的實驗室,，不再列入國家重點實驗室序列。

第五章 附 則

第二十三條 實驗室在參加評估工作中應(yīng)實事求是,，不得弄虛作假,，主管部門不得以任何方式影響評估的公正性，凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假,、違反學(xué)術(shù)道德情況的按有關(guān)規(guī)定處理,。

第二十四條 實驗室評估費用由科技部支付。

第二十五條 本規(guī)則適用于依托高等院校和科研院所建設(shè)的國家重點實驗室,，其它類型國家重點實驗室評估規(guī)則另行制定,。

第二十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。原《國家重點實驗室評估規(guī)則》（國科發(fā)基〔2008〕731號）同時廢止,。

附1

國家重點實驗室評估指標(biāo)體系

附2

國家重點實驗室評估指標(biāo)體系說明

一,、研究水平與貢獻(xiàn)

1.定位,、研究方向及承擔(dān)國家重要任務(wù)情況。

定位明確,，特色鮮明,，研究方向符合科學(xué)發(fā)展趨勢和國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求,。主要研究方向發(fā)展良好,，有較強(qiáng)的承擔(dān)國家重大科研任務(wù)的能力，特別是評估期內(nèi)承擔(dān)了國家重大科研任務(wù),，產(chǎn)生了重大科研成果,。集中精力承擔(dān)和組織國家重要任務(wù)，減少一般性競爭項目,，有較高的科研效率,。

2.代表性研究成果水平與國際學(xué)術(shù)影響、在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家重大需求中的貢獻(xiàn),、投入產(chǎn)出比,。

代表性成果是指評估期內(nèi)在實驗室主要研究方向上，以實驗室為基地,、實驗室固定人員為主產(chǎn)生的重大科研成果,，以及通過國內(nèi)外合作研究取得的成果。代表性成果產(chǎn)生國際重要影響,，對實驗室成為學(xué)科建設(shè)與學(xué)術(shù)發(fā)展的創(chuàng)造中心,、培育中心和引領(lǐng)中心起到重要作用。代表性成果應(yīng)是根據(jù)科學(xué)前沿和國家重大需求所開展的,、為促進(jìn)科學(xué)發(fā)展或解決關(guān)鍵科技問題以及為國家發(fā)展決策等方面所取得的重要科研系列進(jìn)展,，而不是某研究方向上關(guān)聯(lián)度不高的成果的匯總和拼盤。對代表性成果的評價應(yīng)將投入產(chǎn)出比作為一個重要指標(biāo),。

代表性成果名稱表述應(yīng)明確,、具體，成果按基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類,，不同類型成果按不同標(biāo)準(zhǔn)評價。

（1）基礎(chǔ)研究成果,。

在科學(xué)前沿的探索研究中取得系統(tǒng)性原創(chuàng)成果,，并具有重要國際影響,。在本領(lǐng)域公認(rèn)的重要期刊上發(fā)表系列高水平學(xué)術(shù)論文，或出版學(xué)術(shù)專著,，或在國際重要學(xué)術(shù)會議上做邀請報告,，產(chǎn)生重要學(xué)術(shù)影響。

（2）應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果,。

在解決國家經(jīng)濟(jì)建設(shè),、社會發(fā)展和國家安全的重大需求和在國家重大工程中具有創(chuàng)新思想與方法，實現(xiàn)重要理論創(chuàng)新,、關(guān)鍵技術(shù)突破或集成,，擁有核心專利等自主知識產(chǎn)權(quán)，提供科學(xué)基礎(chǔ)和技術(shù)儲備,，取得創(chuàng)造性成果并獲得良好的經(jīng)濟(jì)和社會效益,；或在實驗技術(shù)方法、專用設(shè)備研制改進(jìn)方面取得突破性進(jìn)展,。

（3）基礎(chǔ)性工作成果,。

基本科學(xué)數(shù)據(jù)、資料和信息具有權(quán)威性,、系統(tǒng)性,、完整性、科學(xué)性,，并提供良好的公共服務(wù)和資源共享,，為相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)研究提供支撐，為國家宏觀決策提供科學(xué)依據(jù),。

3.合作研究與自主研究課題的組織情況與實施效果,。

開展合作研究情況。作為本領(lǐng)域國內(nèi)研究中心,，對學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展起到了輻射帶動作用,，積極組織、參與國際重大科學(xué)研究計劃,，通過開展合作研究,，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。共同發(fā)表論文作為重要評價指標(biāo),。

注重頂層設(shè)計,，設(shè)立自主研究課題，其部署體現(xiàn)了實驗室的發(fā)展思路,。組織團(tuán)隊開展對主要研究方向上的重大科學(xué)問題持續(xù)深入,、系統(tǒng)研究，支持原始創(chuàng)新的研究,；重視對35歲以下青年科技人員和新引進(jìn)人員的支持,。實驗室對歷年自主研究課題重要性與實施效果有相應(yīng)總結(jié)和改進(jìn)計劃措施,，并產(chǎn)生高質(zhì)量的研究成果。

二,、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)

1.實驗室主任與學(xué)術(shù)帶頭人作用,。

實驗室主任是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理能力和寬闊的胸懷,，能夠團(tuán)結(jié)和凝聚隊伍,，有充分的時間在實驗室工作，在實驗室的建設(shè)和發(fā)展中起到了主導(dǎo)作用,。

實驗室在各個研究方向有高水平的學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)術(shù)骨干,，學(xué)術(shù)帶頭人為本領(lǐng)域有影響的學(xué)者，對本領(lǐng)域的科學(xué)現(xiàn)狀和發(fā)展有深刻理解,，學(xué)術(shù)思想活躍,，研究成果顯著。

2.隊伍結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè),。

隊伍結(jié)構(gòu)合理,、穩(wěn)定,，并在長期合作基礎(chǔ)上圍繞主要研究方向形成若干活躍的創(chuàng)新團(tuán)隊,。實驗室人員在國際、國家級學(xué)術(shù)組織,、學(xué)術(shù)期刊中擔(dān)任重要職務(wù),，在國家科技計劃擔(dān)任咨詢專家。實驗室學(xué)術(shù)骨干在主要研究方向上開展工作,、并是代表性成果的主要完成人,。

3.青年骨干人才培養(yǎng)。

制定了引進(jìn)和培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才的政策措施,，聚集和穩(wěn)定了一批優(yōu)秀青年人才,。實驗室各主要方向優(yōu)秀青年人才承擔(dān)科研任務(wù)情況及取得的研究成果情況，特別是40歲以下研究骨干比例及作用,。研究生培養(yǎng)的數(shù)量和水平,。

三、開放交流與運(yùn)行管理

1.開放課題設(shè)置及成效,、科學(xué)傳播,。

訪問學(xué)者制度建設(shè)。訪問學(xué)者制度落實到位,，保持一定數(shù)量的訪問學(xué)者在實驗室開展合作研究,，吸引國際同領(lǐng)域?qū)嶒炇胰藛T到本實驗室開展訪問學(xué)者研究工作，吸引國內(nèi)外優(yōu)秀博士畢業(yè)生到實驗室開展博士后研究工作,。

開放課題設(shè)置,。圍繞主要研究方向設(shè)置開放課題,，開放運(yùn)行費中30％以上用于合作交流和開放課題，吸引國內(nèi)外優(yōu)秀人才來實驗室開展合作研究,，產(chǎn)出高質(zhì)量開放研究成果,。

科學(xué)知識傳播及對公眾開放。實驗室開展科學(xué)知識傳播,，向社會公眾特別是學(xué)生開放情況,。

2.學(xué)術(shù)交流。

開展學(xué)術(shù)交流情況,。具備寬松民主,、潛心研究的學(xué)術(shù)環(huán)境，注重學(xué)風(fēng)建設(shè),；開展高水平,、實質(zhì)性的國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流，重視吸引國際一流學(xué)者到實驗室開展學(xué)術(shù)交流,；積極承辦國際性,、地區(qū)性、全國性學(xué)術(shù)會議,。

學(xué)術(shù)委員會作用,。學(xué)術(shù)委員會由國內(nèi)外同領(lǐng)域高水平專家組成，對實驗室發(fā)展,、學(xué)術(shù)方向的把握,、評價考核發(fā)揮了重要作用。

3.儀器設(shè)備使用與共享,。

實驗室實驗研究條件滿足科研工作需要并具有特色,。儀器設(shè)備使用率高，大型儀器設(shè)備的開放和共享程度高,。實驗室具備自行研制,、改造儀器設(shè)備、發(fā)明實驗技術(shù)手段的能力,。

4.運(yùn)行管理,、依托單位支持。

規(guī)章制度建設(shè),。實驗室規(guī)章制度健全,，日常管理科學(xué)有序。人員崗位職責(zé)明確,，研究資料完整,。

激勵創(chuàng)新的政策措施。實驗室作為依托單位內(nèi)實行人財物相對獨立管理的科研實體，儀器設(shè)備和科研用房相對集中,，激勵創(chuàng)新的政策措施得力,，有良好的創(chuàng)新文化氛圍，實施效果顯著,。

專項經(jīng)費的作用與效果,。針對實驗室發(fā)展設(shè)置自主課題、培養(yǎng)青年人才,，取得良好效果,。專項經(jīng)費支出等重大事項決策公開透明。

依托單位的支持情況,。依托單位優(yōu)先支持實驗室的發(fā)展,，在人員、經(jīng)費和后勤保障等方面給予大力支持,，按照《國家重點實驗室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》要求每年對實驗室進(jìn)行年度考核并針對所存在的問題,，提出改進(jìn)措施。